Платформе было предъявлено обвинение в работе в качестве биржи в США без регистрации в качестве таковой
Согласно вчерашнему пресс-релизу, биржа криптоактивов Poloniex согласилась рассчитаться с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) на сумму более 10 миллионов долларов. Платформе было предъявлено обвинение в управлении незарегистрированной онлайн-биржей цифровых активов.
Poloniex предлагает спотовую торговлю криптовалютами, а также маржу, фьючерсы и кредитование. Биржа была приобретена эмитентом стабильной монеты Circle еще в феврале 2018 года за 400 миллионов долларов. Затем, в октябре 2019 года, Poloniex объявила, что выходит из круга создания цифровых активов Polo и больше не будет поддерживать клиентов из США.
Однако с июля 2017 года по ноябрь 2019 года SEC заявляет, что платформа Poloniex соответствовала определению “биржи” в законодательстве о ценных бумагах, поскольку она предоставляла книгу заказов, механизм торговли и веб-сайт для облегчения торговли.
SEC установила, что Poloniex нарушила раздел 5 Закона об биржах, не зарегистрировавшись в качестве национальной биржи ценных бумаг или не подав заявку на освобождение, несмотря на то, что платформа доступна в США и облегчает покупку и продажу ценных бумаг в форме контрактов на инвестиции в цифровые активы.
Согласно внутренним заявлениям сотрудников, Poloniex хотела увеличить свою долю на рынке, сделав потенциальные ценные бумаги доступными для торговли летом 2017 года. В следующем году биржа продолжала предлагать цифровые активы, которые она считала ценными бумагами «среднего риска».
Начальник кибер-подразделения Отдела по обеспечению соблюдения SEC Кристина Литтман прокомментировала: “Poloniex предпочла увеличение прибыли соблюдению федеральных законов о ценных бумагах, включив ценные бумаги с цифровыми активами на свою незарегистрированную биржу. Poloniex попытался обойти регулирующий режим SEC, который применяется к любой торговой площадке для объединения покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от применяемой технологии ”.
Poloniex согласилась с приказом о прекращении и прекращении, несмотря на то, что не признает и не отрицает выводы SEC, и теперь заплатит в общей сложности 10 388 309 долларов. Это включает гражданский штраф в размере 1,5 миллиона долларов, возмещение ущерба в размере 8 484 313 долларов и проценты за предвзятость в размере 403 995 долларов. Деньги будут использованы для создания фонда для пострадавших.
